《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的学习及合规保密培训

2021-02-07 来源:鼎实|鼎实

摘要:近年来,随着私募基金行业的快速发展,私募基金已经成为资本市场的重要组成部分,提升行业规范发展水平,促进行业健康稳健发展,需要监管部门和从业人员共同努力。

2月5日,我司全体员工开展了针对《关于加强私募投资基金监管的若干规定》的学习以及合规保密培训。

近年来,随着私募基金行业的快速发展,私募基金已经成为资本市场的重要组成部分,提升行业规范发展水平,促进行业健康稳健发展,需要监管部门和从业人员共同努力。在强监管的背景下,2021 年1 月8 日,中国证券监督管理委员会公告颁布《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(以下简称《若干规定》),共14条,形成了私募基金管理人及从业人员等主体的“十不得”禁止性要求,明确私募基金募集行为规范,让私募行业真正回归“私募”和“投资”的本源。我司每年都会组织多次针对监管新规的学习和培训,通过学习和吸收监管精神,规范好我们的本职工作。


除了对《若干规定》的学习,这次会议也重申了公司对员工保密制度的要求,每一个新入职的员工,都要签署《保密制度》,涉及到公司经营、基金营运、客户信息、资料保管等方方面面,在日常工作中要加强保密意识,执行保密制度,对需要保密的事项严格保密。这次会议我们还邀请了从某大行出来刚刚入职我司的新同事,分享了她对银行保密制度各项规定的理解。


合规是有效避免风险的关键环节,是我们必须守好的底线,是做好一切工作的基础,以后我们也会继续加强对监管新规的学习,并认真落到实处,助力公司和行业规范发展。



重要声明

请您细阅此重要提示,并完整阅读根据您的具体情况进行选择。

请您确认您或您所代表的机构是符合《中华人民共和国证券投资基金法》、《中华人民共和国信托法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《信托公司集合资金信托计划管理办法》、《证券公司客户资产管理业务管理办法》、《证券公司集合资产管理业务实施细则》、《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》及其他相关法律法规所认定的合格投资者。

一、根据我国《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,私募基金合格投资者的标准如下:
1、具备相应风险识别能力和风险承担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且符合下列相关标准的单位和个人:
(1)净资产不低于1000万元的单位;
(2)个人金融资产不低于300万元或者最近三年个人年均收入不低于50万元。(前款所称金融资产包括银行存款、股票、债券、基金份额、资产管理计划、银行理财产品、信托计划、保险产品、期货权益等。)
2、下列投资者视为合格投资者:
(1)社会保障基金、企业年金、慈善基金;
(2)依法设立并受国务院金融监督管理机构监管的投资计划;
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;
(4)中国证监会规定的其他投资者。

二、根据我国《信托公司集合资金信托计划管理办法》的规定,信托计划合格投资者的标准如下:
1、投资一个信托计划的最低金额不少于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织;
2、个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币,且能提供相关财产证明的自然人;
3、个人收入在最近三年内每年收入超过20万元人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币,且能提供相关收入证明的自然人。

三、根据我国《证券公司客户资产管理业务管理办法》的规定,集合资产管理计划合格投资者的标准如下:
1、个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币;
2、公司、企业等机构净资产不低于1000万元人民币。

依法设立并受监管的各类集合投资产品视为单一合格投资者。

如果确认您或您所代表的机构是一名“合格投资者”,并将遵守适用的有关法规请点击“接受”键以继续浏览本公司网站。如您不同意任何有关条款,请直接关闭本网站。

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